SEC, CFTC выдвинули обвинения против компании 1Broker, которая занималась фьючерсами на биткоин

Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подали в суд на торговца ценными бумагами на Маршалловых островах, который предположительно нарушив федеральный закон посредством схемы свопов ценных бумаг на основе биткоинов.

SEC в пресс-релизе пишет, что она выдвинула обвинения в адрес фирмы 1pool Ltd., также известной как 1Broker, и её CEO Патрика Бруннера за распространение свопов с ценными бумагами в США и других странах без необходимых «инвестиционных ограничений». Примечательно, что инвесторы могли купить эти свопы только за биткоины.

SEC также заявляет, что 1Broker не была зарегистрирована в качестве «дилера свопов с ценными бумагами» и «не осуществляла перевод своих свопов с ценными бумагами на зарегистрированные национальные биржи».

«SEC заявляет, что специальный агент Федерального бюро расследований, действовавший под прикрытием, успешно приобрёл несколько свопов с ценными бумагами на платформе 1Broker в США, несмотря на то что не удовлетворял инвестиционным ограничениям, указанным в федеральных законах о ценных бумагах», - пишет регулятор.

Шамоил Шипчандлер, директор регионального офиса SEC в Форт-Уорте, сказал в заявлении, что «SEC защищает американских инвесторов на разных платформах, независимо от типа валюты, используемой в их транзакциях... Международные компании, которые осуществляют сделки с американскими инвесторами, не могут обойти соблюдение федеральных законов о ценных бумагах, используя криптовалютность».

Кроме того, CFTC подал обвинения против 1Broker за аналогичное нарушение федеральных законов, не выполнив функции по борьбе с отмыванием денег.

Позже ФБР сообщило, что оно захватило домен 1broker.com, заявив, что компания нарушила законы об отмывании денег и криптовалютном мошенничестве в дополнение к «работе в качестве незарегистрированного брокера/дилера ценных бумаг» и «работающим в качестве незарегистрированного торговца фьючерсами».

Источник

#CFTC, #SEC, #1Broker